Hệ thống kiểm soát nội bộ

Thông tin bên dưới giải thích Hệ thống của xổ số (“SBG”) nhằm đảm bảo tính phù hợp trong hoạt động và trạng thái triển khai của nó

SBG đã thiết lập Bộ quy tắc ứng xử của xổ số để tất cả các thành viên Hội đồng quản trị và nhân viên tuân theo nhằm đảm bảo rằng các hoạt động của công ty là phù hợp không chỉ dựa trên việc tuân thủ quy định mà còn dựa trên các tiêu chuẩn đạo đức cao, đồng thời đã thiết lập cấu trúc sau để liên tục củng cố hệ thống tuân thủ:

trực tiếp xổ số miền bắc hôm nay đã thiết lập hệ thống sau để lưu trữ và duy trì một cách thích hợp các tài liệu cũng như thông tin quan trọng khác liên quan đến việc thực thi nhiệm vụ của Hội đồng quản trị, bao gồm biên bản và đề xuất của các cuộc họp Hội đồng quản trị cũng như các yêu cầu phê duyệt:

trực tiếp xổ số miền bắc hôm nay đã thiết lập các hệ thống sau nhằm loại bỏ hoặc giảm bớt những trở ngại đối với sự phát triển bền vững của Tập đoàn

trực tiếp xổ số miền bắc hôm nay đã thiết lập cấu trúc sau để duy trì hệ thống quản lý hiệu quả:

SBG đã thành lập Điều lệ xổ số để thúc đẩy các khái niệm và chính sách cơ bản được chia sẻ trong Quy định quản lý Tập đoàn và Công ty của xổ số, trong đó đặt ra các chính sách và hệ thống quản lý của các công ty thuộc Tập đoàn Ngoài ra, Quy tắc ứng xử của xổ số và Nguyên tắc bền vững của xổ số được thiết lập như những chính sách mà các công ty thuộc Tập đoàn cũng như Hội đồng quản trị và nhân viên của Tập đoàn phải tuân thủ Dựa trên các quy định, các hệ thống sau đã được thiết lập để xem xét quy mô và tính trọng yếu của các công ty thuộc Tập đoàn:

SBG nêu rõ trong Quy tắc ứng xử của xổ số rằng chính sách của họ là hoàn toàn không liên quan đến tội phạm có tổ chức và các thành phần tội phạm khác đe dọa đến trật tự và an toàn công cộng Tổng cục Hành chính chịu trách nhiệm giải quyết các yêu cầu không phù hợp từ tội phạm có tổ chức và các phần tử tội phạm khác và sẽ kiên quyết từ chối những yêu cầu đó một cách kiên quyết với sự hợp tác của cảnh sát và các tổ chức chuyên môn bên ngoài khác

trực tiếp xổ số miền bắc hôm nay đã thành lập Văn phòng Ban Kiểm toán & Kiểm soát với vai trò là tổ chức hỗ trợ công việc của các Thành viên Ban Kiểm toán & Kiểm soát, đồng thời bố trí nhân sự chuyên trách cho bộ phận này Các chỉ thị và hướng dẫn dành cho nhân viên hỗ trợ do Thành viên Ban Kiểm toán & Giám sát đưa ra nhằm đảm bảo tính hiệu quả của các chỉ dẫn đó và mọi thay đổi, đánh giá nhân sự hoặc các hành động tương tự khác đều cần có sự đồng ý của Thành viên Ban Kiểm toán & Giám sát

Hội đồng quản trị và nhân viên của trực tiếp xổ số miền bắc hôm nay phải báo cáo các vấn đề sau cho Thành viên Ban Kiểm toán & Giám sát:

trực tiếp xổ số miền bắc hôm nay tiếp tục tiến hành đào tạo về tuân thủ cho Ban Giám đốc và nhân viên của Tập đoàn, cũng như yêu cầu GCO chia sẻ thông tin, đưa ra lời khuyên, vv, khi cần thiết cho CCO của các công ty trong Tập đoàn nhằm nâng cao hệ thống tuân thủ Ngoài ra, trực tiếp xổ số miền bắc hôm nay còn nỗ lực đảm bảo tính hiệu quả trong việc tuân thủ của toàn tập đoàn bằng cách thiết lập và vận hành hệ thống tố cáo để HĐQT và nhân viên của Tập đoàn có thể báo cáo và lấy ý kiến ​​trực tiếp Tác động của các biện pháp này được xem xét để cải thiện khi cần thiết

Dựa trên Chính sách quản lý rủi ro của Tập đoàn, Quy định quản lý rủi ro của SBG và Quy định quản lý công ty thuộc Tập đoàn của xổ số, mỗi bộ phận của SBG và các cán bộ, nhân viên và người quản lý rủi ro của các công ty trong Tập đoàn tiến hành xác định và ứng phó phù hợp với các rủi ro và sự cố nhằm loại bỏ hoặc giảm thiểu những trở ngại đối với sự phát triển bền vững của Tập đoàn Văn phòng Quản lý Rủi ro của SBG cũng xác định, đánh giá và giám sát các rủi ro, sự cố của từng bộ phận và các công ty trong Tập đoàn Hơn nữa, Văn phòng Quản lý Rủi ro sẽ báo cáo mọi rủi ro và sự cố trọng yếu cho Hội đồng Quản trị và Ủy ban Rủi ro và Tuân thủ của Tập đoàn

Khi quản lý và giám sát các công ty thuộc Tập đoàn với tư cách là công ty mẹ, SBG đã thiết lập sự tuân thủ Điều lệ xổ số, Quy định quản lý công ty của xổ số, Quy tắc ứng xử của xổ số và Nguyên tắc bền vững của xổ số áp dụng cho Tập đoàn Xem xét các quy tắc nội bộ đó khi cần thiết dựa trên những thay đổi trong môi trường xã hội và vị thế của Công ty, SBG liên tục nỗ lực nâng cao và củng cố hệ thống quản lý của Tập đoàn

Dựa trên Quy định kiểm toán nội bộ, Văn phòng Kiểm toán nội bộ thực hiện kiểm toán về tính hiệu quả của hệ thống trong việc tuân thủ luật pháp, quy định và Điều lệ công ty cũng như quy trình quản lý rủi ro tại trực tiếp xổ số miền bắc hôm nay Ngoài ra, bộ này liên tục thực hiện kiểm toán các công ty thuộc Tập đoàn được coi là có rủi ro cao và báo cáo kết quả kiểm toán cho Giám đốc điều hành mỗi lần Văn phòng Kiểm toán Nội bộ cũng hợp tác với Hội đồng Quản trị bao gồm các Giám đốc Ban Bên ngoài và các Thành viên Ban Kiểm toán & Kiểm soát bao gồm các Thành viên Ban Kiểm toán & Kiểm soát Bên ngoài bằng cách giải thích kết quả của những cuộc kiểm toán đó cho Hội đồng Quản trị và Ban Kiểm toán & Giám sát

trực tiếp xổ số miền bắc hôm nay đảm bảo tính hiệu quả trong việc thực thi nhiệm vụ của Hội đồng quản trị và nhân viên dựa trên các quy định nội bộ như Quy định của Hội đồng quản trị và Quy định phê duyệt nội bộ trực tiếp xổ số miền bắc hôm nay cũng đảm bảo một môi trường trong đó các vấn đề có thể được thảo luận đầy đủ tại các cuộc họp Hội đồng quản trị bởi các Giám đốc Hội đồng quản trị, bao gồm cả các Thành viên Hội đồng quản trị độc lập bên ngoài

Thành viên Ban Kiểm toán & Kiểm soát tham dự các cuộc họp quan trọng của trực tiếp xổ số miền bắc hôm nay và sắp xếp các cơ hội phỏng vấn Ban Giám đốc và nhân viên của Tập đoàn khi cần thiết Ngoài ra, hai bên tiếp tục tăng cường hợp tác bằng việc tổ chức các cuộc họp định kỳ với Kiểm toán độc lập, Thành viên Ban Kiểm toán & Kiểm soát và các nhân sự khác của các công ty con lớn Thông qua những nỗ lực này, Thành viên Ban Kiểm toán & Giám sát đảm bảo tính hiệu quả của các cuộc kiểm toán